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ICCM|什么是合规管理以及合规风险管理?

以太坊价格行情 2022年08月04日 20:58 37 admin

银行合规的话题我们已经分享很多期了,很多朋友私信后台询问什么是合规管理,它和合规风险管理有什么区别?本期栏目我们将和大家一起辨析这一组相似的概念ada。

合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为ada。[1]

合规管理是本行一项核心的风险管理活动,综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性ada。[2]

合规管理,首先要健全合规风险管理框架,来实现对合规风险的有效识别和管理,确保依法合规经营的过程ada。合规风险管理,就是针对合规风险的预防、缓释与管控机制与体系。从实际措施来说,需要通过持续修订相关制度及各类手册的基础上,对合规风险进行识别、评估检测、检查和报告,并提供相应的咨询、教育与培训,培育良好的合规文化,主动避免违规事项发生,主动采取各项纠正措施和适当惩戒措施,确保内部机构和人员严格遵循法律、法规、准则和内部规章制度的动态循环过程。这是多维度的一个动态交互过程,也造成了合规管理的难度,必须因时、因事而不断地发展,这也是管理的挑战所在。

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亚太风险管理专业人士协会(简称ARPA®)基于ISO全球合规标准,遵循巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》国际化框架,依据中国国家标准委《合规管理体系指南》和原中国银监会《商业银行合规风险管理指引》,结合国际和中国本土商业银行的最佳实践经验,面向合规管理部门、业务部门和职能管理部门的合规管理专业人员,正式推出“ARPA®国际注册合规师(ICCM)中文版国际证书”ada。

目前,已有中国国有大型银行、地方银行、金融单位、律所、前500强企业等引进ICCM(ARPA®国际注册合规师)证书ada。随着越来越多的单位加入,ICCM证书在银行、金融、法律等领域关注度在持续升高,报考也越来越受欢迎!

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[1]《证券公司合规管理试行规定》第二条

[2]《银行合规风险管理办法》第三条

标签: 合规 风险管理 以及 什么 管理

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